证券日报：中概股不是监管法外之地

“中国证监会高度重视跨境监管合作，始终坚持开放合作态度。提升上市公司信息披露质量、保护投资者合法权益，是各国证券监管机构的共同职责。在跨境证券监管合作领域，我们坚持尊重国际惯例、体现相互尊重、开展有效沟通、寻求互信共赢的基本原则。”去年6月份，中国证监会主席易会满在接受采访时表示。

据记者了解，近年来，证监会已经与境外证券监管机构建立多双边监管合作机制，并积极开展证券监管与执法合作，共同打击跨境证券违法犯罪行为，保护投资者合法权益、维护市场公平。目前，证监会已与66个国家或地区的证券监督管理机构签署了多个双边监管合作谅解备忘录，并于2007年成为国际证监会组织《磋商、合作及信息交换多边谅解备忘录》的签署方。数据显示，2020年，中国证监会共收到跨境执法协查请求71件，办结68件；收到跨境监管信息交换请求29件，办结24件；向境外证券监管机构发送执法协查请求23件。

上述瑞幸咖啡事件发生后，证监会会同财政部、市场监管总局等部门，依法对瑞幸咖啡境内运营主体、关联方及相关第三方公司涉嫌违法违规行为作出行政处罚，同时积极向美国监管机构提供跨境执法协助，取得了良好的协同执法效果。

压实中概股信息安全主体责任

《意见》提出，完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理等相关法律法规。抓紧修订关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定，压实境外上市公司信息安全主体责任。加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。

这被业界认为是《意见》的一大亮点。

“《意见》对维护我国国家数据安全具有突出意义。”郭雳表示，中概股公司多为中国各行业领先的高科技企业，掌握有中国人出行、购物、支付等多领域的海量数据。在当今信息时代，数据是极为重要的战略资源。跨境数据流动不仅关乎公民个人权利，而且会对国家安全产生直接影响。

“《意见》从完善数据安全相关立法、压实中概股公司信息安全主体责任、加强国内监管部门协同等多方面入手，打造一套强化中概股公司维护数据安全的立体化体系，对目前跨境监管中存在的突出问题具有很强针对性和解决力。”郭雳进一步表示。

华东政法大学国际金融法律学院法学教授郑彧在接受《证券日报》记者采访时表示，资本市场是有关资本流动的金融要素市场，金融交易的数据已不仅仅是死板的一组组代码，通过大数据分析，能够对金融交易的参与主体、金融趋势、交易特征进行还原，甚至因为这些数据分析，可能也使数据本身成为一个交易要素。数据的这种可交易性和可复原性决定了必须重视资本市场交易数据的安全管理，确保金融数据安全的存储、合理的利用，使得数据对于金融监管的帮助，同时防止数据的不当“逃逸”引起不当交易行为，或者对于国家金融安全和金融市场基础设施稳定性的冲击。

市场人士认为，为进一步规范数据跨境流动的相关流程，有关部门有必要抓紧修改《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，进一步加强跨境信息提供机制与流程的规范管理。

（编辑：东莞站长网）

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